各位专家、各位代表，今天非常高兴来参加中国公用事业民营化高级论坛，上午听三位专家的专题讲座感觉受益非浅。现在我说自己的想法与实践。作为政府部门，我们在推进公用事业民营的过程中，我们作了哪些工作，有哪些工作，有哪些想法，有哪些措施。借此机会与大家交流。
我是搞经济的，只不过现在在政府部门中工作，我们应当按市场经济规律来建立一个适合市场经济的运行机制，来推进公用事业改革，今天，我将南京在公用事业方面和投融资改革方面做的探索与大家交流一下。
公用事业，涉及到为老百姓提供公共产品、公共服务，同时涉及到公共安全，因此，政府必须进行强力监管。
作为一个政府，要把公用事业作为一个主要关心的对象。市政府的公用事业局是全社会公用的局，所以老百姓在此领域内对政府提供的产品不满时，他目标指的是政府，而不是针对企业，例如，如果供水供不到，老百姓不会找企业，而是政府。专家在刚才演讲时，对公用事业民营化为何需要进行监管进行了专门研究，要对企业的行为不断进行规范。我们一直致力于，从经营层次角度，把沉淀在公用事业领域的国有资产盘活，在这方面做了一些探索。
作为南京市政公用系统来讲，我们把公用的全部领域对社会开放，我们把自己的煤气、液化气、天然气、公交、污水处理，已经全面对外资、民资开放。今年在这方面，我们做了大量工作，我想，主要从以下几方面交流。
一、为何进行投资改革。
从理论上讲，投资改革是经营盘活资产。但实际上作为政府部门，涉及各方面原因：（1）政府对我们的要求越来越严格，压力越来越大。（2）我们政府企业要求改革愈来愈大。（3）我们自己拥有这方面条件。
一是从外部压力来看，政府改革的推进力越来越大。建设部1999年出台了市政公用改革的指导意见，明确提出了市场化改革的总体方向，对市政公用行业的发展趋势作了较全面的分析，成为全国同行改革的重要指针，上海等一些城市在某些方面已经取得了重大突破，为南京的改革树立了“标杆”。
我们现在已是城市化建设高潮，新一届党委政府的改组势必要兴起新一批建筑高潮。我不担任政府的主要领导，但我知道，领导主要出成绩，他首先通过城市建设来展现自己形象，形成自己的功绩。因此，可以看见，只要政府领导变化后，可以说新的城市建设规划也拉开了序幕。
南京新一届市委、市政府上任以来，以“富民强市、加快发展”的方针总揽全局，明确要将南京建成充满经济活力、富有文化特色、人居环境优良城市的目标，在城市建设方面要求按照经营城市的理念，进一步深化改革，实行全城开放、全方位开放，通过多元主体的有序竞争，全面提升城市服务功能和保障能力。这一战略决策对拥有较为丰富的资源、基础条件较好的市政公用系统来说，构成了巨大压力。
作为市政公用领域，它是基础设施等重要部门，在过去讲政府只考虑筑路、筑桥，现在治环境、污水处理、环保往往就是老百姓关心的方面，转变也是实现三个代表中的老百姓根本利益方面来转变，现在大家可看到环境是老百姓最为关心的一个重要问题，所以每一个新政府都把治水处理，提高老百姓生活质量放在首位。
二是从内部动力来看，进一步深化改革的呼声越来越强。除了城市化以外，政府为了按着新的市场经济体制改革要求，在加快进程。对公有主体制改革，在强力推进，也就是国企民进，在我们企业领域、精神性领域，已全面推开，但在市政公域，长期是政府包袱，长期靠政府补贴，因此，政府也在这一方面进行推进，特别是新一代领导人上台后，对这块更为关心，要求推进市政公用领域，公用事业改革，减轻政府的负担，吸引更多资金加入建设，所以从这方面讲，从政府角度要求推进改革来讲。
1998年，我们通过打破国营公交独家垄断经营格局，引入南京中北、香港雅各两家社会投资单位参与公交竞争，政府取消了补贴，包括今年把整个70万张月票全部取消，这是改革带来的好处。公交改革掀起了南京城建改革热潮，使南京公交事业进入了良性发展的快车道，也使系统内其他行业看到了脱困发展的希望，要求加快改革的愿望更加强烈。近两年我们又在液化气公司国有股权退出、市政行业“一处两制”、模拟市场化运作方面作出了积极尝试，在思想观念和实践层次都初步具备了全面深化改革的环境和条件。同时，根据南京“十五”规划目标和市委市政府加快基础设施建设的要求，市政公用系统的一批重点目标项目资金需求达几十亿，如此庞大的需求，靠沿袭传统的政府单一投入方式显然难以为继，多渠道引入社会资本加快投融资体制改革成为一个急迫和当然的选择。
三是从南京市政公用系统自身发展来看，在投融资体制改革上具备较多的资源优势。除了系统内上下水、煤气、公交等行业市场经营风险小、投资回报较为稳定以外，目前我们还拥有一个总资产近40亿元的资产控股公司，为投融资改革提供了良好的操作平台。同时，今年以来，我局新一届党委班子在转变管理职能、转变工作作风上采取了一系列举措，花大力气突破了公交买卡难、自来水抄表不到户等难点问题，在为民办实事上取得了明显成效，为我们进一步推进改革营造了良好的外部环境。
二、南京市政公用投融资体制改革的指导思想
南京市政公用投融资体制改革的指导思想主要是打破垄断，引进竞争，打破对政府投入的单一依赖，以投资多元化、服务社会化、发展产业化、运营市场化为导向，对凡是可以借助外力加快发展的事业，大胆吸引外资；凡是可以通过市场配置进行调配的资源，大胆进行市场调配；凡是可以部分退出甚至全部退出的国有资本，大胆退出，通过全面开放，全方位开放，进一步盘活存量，引进增量，创新体制、机制，进一步盘活国有资产的存量，引进建设资金量，创新公用事业和企业的竞争机制，加快政府职能转变，从根本上提高设施保供能力，提升行业服务质量和管理水平。
从政府讲改革不但是引进资金，同时引进制度进行改革，我们要加快政府的职能转变，真正作为政府来要提高政府的对老百姓服务能力和服务质量。
三、投融资改革的原则。
为确保改革沿着正确的方向前进，在招商引资过程中，我们总结以往的经验教训，始终坚持以下五个原则：
一是市场化原则，即合作对象的选择要通过公开、公平、公正的方式招标确定。
市场化原则是我们合作对象的选择，通过公开、公正、公平的方式招标确定，市场化中定出两条：一是公开、公平、公正，另一个规范化，我们的合作伙伴，不仅要有经济实力，同时要有专业水平，为什么，因为我们的一些同志，要提高管理水平效率，服务水平即服务质量，我们在选择合作对象时，选择是实力、信誉，同时，看重外行业管理的经验，如果不是专一的经营投资集团，那我们的所需资金可从银行贷款贷到，关键：提高水平，这样才能做到政府支持老百姓认可
二是双赢原则，既让合作对象有利可图，也要尽力争取融资成本最低。我们公用事业民营化中各个运作主体，要力求一个共同目标，要双盈，作为政府，我们要争取融资的成本最低。但作为来参与投资的企业来讲，要有利可图。如南京市结合当前的银行利率水平以及外商急于进入上下水等行业的情况，提出融资回报率外商必须在10%以内，内资在8%以内。为什么这样呢？主要根据产业政策来定，我们进行合伙。企业，包括美国的金州公司、法国的威望迪、中华煤气，也包括国内的上市公司，纷纷来与我们接洽，签订了协议。虽然回报率低，对企业来讲，投资比较稳定，安全。投资安全是最大收益，而且有一个强大、稳定的市场，强大政府作支持。
三是引进资金与引智（先进技术）、引制（先进的管理理念、制度）相结合的原则。
在坚持市场化原则的同时，我们不看重其资金、资本性质是外资还是内资，是政府背景还是民间资本，而侧重考察其是否具备一定资金实力、在城市市政公用行业是否有一定影响、品牌是否突出、管理是否先进，从而在引资同时能够促进企业经营管理体制、机制的改革和创新。
从政府角度来看，确实需要吸进资金，但政府的主要目的不是要钱。如果是要钱，政府可以从银行贷款、发政府债券、信托基金。从政府部门领导角度看他是要改建整个制度，加快体制创新，通过引进资金，通过投资主体多元化，实现产权组织多元化。国企改造，也就是引进产权主体，这样可以实现整个制度的创新，这才是关键的目的。这样，才能政企分开，政企职能转变。另外，要与运营公用事业为专业的企业合作，引进先进管理、先进制度，提高管理水平、管理效率，降低成本。
所以我们不分资金性质，不分内资、外资，一律考虑。
四是确保平稳过渡的原则。即超前考虑和妥善处理好企业现有在岗人员及离退休人员安置问题，防止因宣传发动不到位或处理不善而导致内部不稳定因素的出现。
公用事业在改制过程中，职工的稳定、企业的稳定，就是社会的稳定；员工不稳定，今天停水，撤一包毒药，企业彻底垮台、政府彻底垮台。在这个方面，公共产品要注意公共安全。我遇到过这一情况，某企业，在合资后由于雇主裁员，造成员工罢工，而政企已分离，政府无权出面，整个企业对社会停止供给。在此情况下，我们只能宣布全行业进入紧急状态。把全行业集中起来，进行调动。在引资过程中，要注意企业员工问题，对投资者来讲也要考虑员工。
五是确保政府控制力的原则。合资合作后企业仍必须遵守相关行业规定，承诺服从政府的行业管理，并承担相应的社会保供和公益服务方面的责任和义务。由于上述原则的坚持，打消了系统内一部分干部职工对于引进外资会带来不稳、带来混乱的担忧，有力维护了招商引资过程中全局上下思想观念上的统一，确保了内部的稳定。
政府在合资后，转变了职能，从原来提高产品、提高服务变成组织供应、组织保障角度，必须要加强监管：一是从法规角度，须完善于有关法规建设，应用法律来调整契约关系。二是在合资合同中予以明确，比如某服务涉及到公共利益、公共服务、公共安全时政府有权作出决定。例如，在国外，在罢工时，政府有权调整车辆，否则要造成整个社会的瘫痪，三是在公共监管中，价格制定等原则问题，需要明确确定下来。将来，政府监管，必须从行政角度转变为法律角度和经济角度来进行调控，管理。
四、投融资改革的具体合作模式
我们因地制宜，本着资源优化配置、效率效益最大化的原则，主要采用三种合作模式：
1）合资。主要侧重于盘活资产存量，同时引进增量资金。如年初通过出让液化气公司剩余资产进行合资的华润液化气公司（已挂牌营业），正在洽谈中的自来水总公司、煤气总公司、江心洲污水处理厂扩建工程等。这种方式合资双方利益与风险共担，共同经营、共同管理、效益共享，我方不承诺固定回报，有利于真正引进先进的管理经验，再造企业的体制、机制。
2）TOT（转让—运营—转让）方式。主要通过转让经营权吸引外部资金。如在建的30万吨/日处理能力的城北污水处理厂项目。
3）BOT（建设-运营-转让）方式。主要通过出让建设权和经营权，吸引增量资金。如即将投入建设的城东污水处理厂、仙林大学城污水处理厂。后两种方式回报率均不超过10%（内资在8%以内）。
根据上述原则和模式，我们一举拿出自来水总公司、煤气总公司、公交总公司的全部资产，江心洲污水处理厂扩建工程、城北污水处理厂工程等4个污水处理项目等总计40亿元的资产和项目对外公开招商，并广泛与国内外有意向单位进行了接洽。今年6月在江苏省香港投资洽谈会上，我局公用控股公司与法国威望迪、北京首创等境内外企业一举签定了四项合作意向书，总投资2.25亿美元，注册资金1.33亿美元，协议外资1.135亿美元。市煤气总公司与香港中华煤气公司、市公交总公司与香港新世界、九龙巴士等也进行了合资合作谈判。上述项目目前已有部分进入了实质性运作阶段。
这样，我们在公交、煤气、自来水等方面进行全面开放，可以说，能拿出来的我们全部拿出来。
在此过程中，我们都请了财务公司。所有固有资产都要经过规范的、国有资产管理办公室认可的评估进行评估。中间有中介机构，可以规避经济风险、金融风险同时还要规避政治风险，因为这是许多企业关心的。我们只有通过公平、公正、公开，来保护企业，保护自己。在法律方面我们每一个项目都成立一个法律事务所审查。
五、与投融资体制改革相配套的政策诉求
投融资体制的改革，或者说公用事业向民营化的转轨，不单纯是投入方式的变化，即由过去政府的单一投入变为政府、社会多元投入，而且也是一场市场与管制、企业内部环境与外部环境的博弈。为有效推进改革进程，政府必须着力创造有利的外部政策环境和条件。
1）资产处置的操作平台问题。无论是合资还是BOT、TOT合作方式，都将涉及到资产置换或有关权利的让渡问题，因此必须明确国有资产具体管理操作的平台，由其前期代表政府向投资者出让经营权、建设权，期满后代表政府收回相关权利。以南京市情况来说，南京公用控股公司目前拥有水、气、公交等企业的资产管理权，但污水处理厂等资产由于一直作为非经营性事业资产未予划入，因此又面临将这些非经营性资产变性后纳入管理的问题。只有这一问题得到明确后，投融资改革的有关方案才能进入实质性运作阶段。
2）市政公用事业价格形成机制问题。投融资体制的改革和民营化的实现，是以市场化为导向，以一定的价格机制支撑的。如果没有一定的回报机制，就不可能吸引多元投资主体的参与。因此必须打破传统的定价模式，依据市场化改革的方向，按照成本+微利的原则稳步推进市政公用产品价格改革，逐步建立起激励社会投资的科学的价格形成机制和管理机制。
3）关于特许经营权问题。由于市政公用事业牵涉面广、专业性强，实施特许经营十分必要，同时这也是合资合作谈判过程中国内外投资者普遍提出的前提条件之一，因此对此必须加以研究并予以明确。
4）关于市政公用管理法规建设滞后问题。由于以往的法规体系是建立在计划经济模式基础上，随着市政公用市场化改革的深入，原有的法规远远赶不上实践的需要，一方面许多旧有条款已明确不适应甚至背离改革发展的趋势，另一方面还有许多新的市场行为亟待法规的调整和规范。只有切实加快市政公用立法步伐，有效建构适应市场经济体制的法规体系，市政公用行业管理才能保持控制力，确保行业的有序健康发展。
5）市政公用企业改革的政策扶持问题。由于过去国有企业欠帐过多，在合资合作以及推进民营化的过程中在职工劳动关系的补偿、医疗保险、购房补贴等方面必然要付出一定的改革成本。因此参照国有工业企业的改革模式,需要争取一定的政策优惠：①政府应同意将资产存量盘活的一部分用于老企业职工安置、坏帐弥补等遗留问题的处理。②新的合资或合作企业继续享受政府给予国有企业的土地无偿划拨政策。③继续享受有关税收、公用事业附加征收优惠政策。
